Richtlijnen voor een adequaat Sanctiewet-beleid in de financiële sector
Toezichthouders verwachten dat u steeds betere controlemaatregelen treft om de Sanctiewet na te leven. Aan de hand van deze best practices zorgt u voor een adequaat en correct SW-beleid.
Zo wapent u zich tegen de sanctiewet
Bent u werkzaam in de financiële sector? Dan verwachten toezichthouders dat u steeds betere controlemaatregelen treft om de Sanctiewet na te leven. Maar naleving van de Sanctiewet is minder eenvoudig dan het lijkt. Toch kunt u in een aantal stappen zorgen voor een adequaat en correct beleid.
Download whitepaper
Ongoing due diligence-proces voorkomt boetes
Met een ‘ongoing customer due dilligence’-proces voldoet u snel aan nieuwe sanctieregelgeving en voorkomt u hoge boetes en reputatieschade. Toezichthouders willen vooral weten hoe u het customer due diligence-proces toepast in uw organisatie. Wees dus op de hoogte van de best practices voor dit beleid rondom UBO onderzoek en uw audit trail.
In deze whitepaper leest u:
- Waar de toezichthouder specifiek op let bij een controle;
- Concrete richtlijnen voor het opstellen van een SW-beleid;
- Hoe u zorgt voor een efficiënt ‘ongoing customer due dilligence’-proces.
